Đầu tư tài chính là hình thức đầu tư trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua các doanh nghiệp để sinh lợi nhuận; các hình thức sơ khai của đầu tư tài chính qua thời gian đã được mở rộng và phát triển; điển hình là sự ra đời của các công ty đầu tư tài chính như hiện nay. Bài viết sau đây sẽ cung cấp cơ bản và rõ ràng các bước Xin cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư tài chính mới nhất.
Thành lập công ty đầu tư tài chính
1. Loại hình của các công ty đầu tư tài chính bao gồm
Luật doanh nghiệp cho phép gồm loại hình như sau:
- Doanh nghiệp tư nhân: do 1 người đứng ra thành lập; làm chủ sở hữu và chịu trách nhiệm không giới hạn với tài sản của mình liên quan đến hoạt động kinh doanh của công ty.
- Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên: do 1 cá nhân thành lập; người này chỉ chịu trách nhiệm trên phần vốn góp vào công ty.
- Công ty trách nhiệm hữu hạn từ 2 thành viên trở lên: có từ hai thành viên trở lên góp vốn thành lập; trách nhiệm về hoạt động kinh doanh của công ty cũng là có giới hạn trên chính vốn góp.
- Công ty cổ phần: có từ 3 thành viên trở lên; có thể chuyển nhượng vốn góp; tham gia thị trường chứng khoán. phát hành cổ phiếu để huy động vốn.
- Công ty hợp danh: có thành viên hợp danh và thành viên góp vốn.
2. Điều kiện thực hiện kinh doanh của công ty đầu tư tài chính
Công ty đầu tư tài chính phải có vốn tối thiểu là năm mươi tỷ đồng Việt Nam để đảm bảo khả năng hoạt động ổn định và đủ lớn để thực hiện các giao dịch tài chính phức tạp.
Trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư, giám đốc hoặc Tổng giám đốc và nhân viên quản lý phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Điều này nhấn mạnh sự chuyên nghiệp và hiểu biết sâu sắc về lĩnh vực chứng khoán của nhân viên quản lý.
Công ty đầu tư chứng khoán phải tuân thủ các quy định:
Các hạn chế đầu tư quy định tại Điều 92 của Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010;
Các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo quy định tại Điều 88 và Điều 89 của Luật chứng khoán hiện hành;
Các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại khoản 2 Điều 27 của Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010;
Toàn bộ tiền và tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại một ngân hàng được giám sát. Điều này giúp đảm bảo sự minh bạch và an toàn cho tài sản của công ty và các nhà đầu tư.
Theo quy định hiện hành của Luật Doanh nghiệp 2020, Nghị định 42/2022/NĐ-CP và các văn bản hướng dẫn liên quan, để được thành lập và hoạt động, công ty đầu tư tài chính phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau:
2.1 Điều kiện về vốn điều lệ
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty đầu tư tài chính phụ thuộc vào loại hình hoạt động kinh doanh cụ thể như sau:
Môi giới chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng.
Tự doanh chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 50 tỷ đồng.
Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 165 tỷ đồng.
Tư vấn đầu tư chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng.
Cho vay theo hình thức bảo đảm bằng chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng.
Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng.
Lưu ký chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 1.000 tỷ đồng.
Sở giao dịch chứng khoán: Vốn điều lệ tối thiểu là 2.000 tỷ đồng.
Vốn điều lệ phải được góp đủ bằng tiền mặt và phải được thanh toán ngay khi thành lập công ty.
Vốn điều lệ phải được sử dụng để thực hiện các hoạt động kinh doanh đầu tư tài chính theo quy định của pháp luật.
Công ty đầu tư tài chính phải duy trì vốn điều lệ tối thiểu trong suốt thời gian hoạt động.
2.2 Điều kiện về thành viên sáng lập/cổ đông sáng lập
Có ít nhất 03 thành viên sáng lập/cổ đông sáng lập.
Mỗi thành viên sáng lập/cổ đông sáng lập phải có đầy đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc trường hợp bị hạn chế hành vi dân sự theo quy định của pháp luật.
Không có tiền án, tiền sự về tội mà pháp luật coi là tội phạm xâm phạm an ninh quốc gia, trật tự an ninh xã hội, trật tự quản lý kinh tế, quản lý tài chính, quản lý lao động, quản lý đất đai, quản lý tài nguyên môi trường, tội phạm về tham nhũng, tội phạm về ma túy, tội phạm buôn lậu, tội phạm về kinh tế, tội phạm về chức vụ, tội phạm liên quan đến hoạt động đầu tư tài chính.
Có kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực đầu tư tài chính hoặc lĩnh vực liên quan đến hoạt động đầu tư tài chính.
2.3 Điều kiện về trụ sở chính
Trụ sở chính của công ty đầu tư tài chính cần phải có địa chỉ cụ thể, rõ ràng và tuân thủ quy định của pháp luật. Điều này đảm bảo rằng công ty có một địa chỉ chính thức để thực hiện các hoạt động kinh doanh và quản lý.
2.4 Điều kiện về con dấu
Con dấu của công ty đầu tư tài chính phải tuân thủ quy định của pháp luật về hình ảnh, kích thước và nội dung. Con dấu có vai trò quan trọng trong việc đại diện cho công ty trong các giao dịch và thủ tục pháp lý.
2.5 Điều kiện về nhân sự
Công ty đầu tư tài chính cần phải có Ban lãnh đạo, Ban kiểm soát và đội ngũ nhân viên có trình độ chuyên môn và nghiệp vụ phù hợp với hoạt động đầu tư tài chính. Điều này đảm bảo sự chuyên nghiệp và hiệu quả trong quản lý và thực hiện các hoạt động đầu tư.
Ban lãnh đạo của công ty đầu tư tài chính phải có ít nhất một người có chứng chỉ hành nghề đầu tư tài chính. Điều này đảm bảo rằng công ty có người lãnh đạo có kiến thức và kỹ năng cần thiết để thực hiện các hoạt động đầu tư một cách chuyên nghiệp và bảo đảm.
2.6 Điều kiện về hệ thống thông tin
Công ty đầu tư tài chính cần phải có hệ thống thông tin đáp ứng yêu cầu hoạt động đầu tư tài chính theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Điều này đảm bảo rằng công ty có khả năng quản lý thông tin và dữ liệu liên quan đến các hoạt động đầu tư một cách hiệu quả và minh bạch.
2.7 Điều kiện về các giấy phép khác
Nội dung bài viết:
Phản hồi (1)