Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán là bao nhiêu?

Vốn điều lệ là một yếu tố quan trọng quyết định khả năng hoạt động và phát triển của một công ty chứng khoán. Vậy vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán là bao nhiêu? Trong bài viết này, Công ty Luật ACC sẽ cung cấp cho bạn những thông tin chi tiết về yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu cho công ty chứng khoán, cùng với các quy định pháp lý liên quan.

Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán là bao nhiêu?

1. Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán là bao nhiêu?

Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán tại Việt Nam được quy định cụ thể tại Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Cụ thể như sau:

Công ty chứng khoán trong nước:

• Nghiệp vụ môi giới chứng khoán: Vốn tối thiểu 25 tỷ đồng.
• Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: Vốn tối thiểu 50 tỷ đồng.
• Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: Vốn tối thiểu 165 tỷ đồng.
• Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán: Vốn tối thiểu 10 tỷ đồng.

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam: Vốn tối thiểu 10 tỷ đồng.

Công ty quản lý quỹ: Vốn tối thiểu cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.

Trong trường hợp công ty đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ, vốn điều lệ tối thiểu sẽ là tổng của các mức vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị xin cấp phép.

2. Công ty chứng khoán có bắt buộc phải công bố điều lệ công ty không?

Công ty chứng khoán có bắt buộc phải công bố điều lệ công ty không?

Công ty chứng khoán bắt buộc phải công bố Điều lệ công ty của mình theo quy định. Căn cứ vào Điều 5 Thông tư 121/2020/TT-BTC, các công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

• Điều lệ công ty chứng khoán phải không trái với các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.
• Công ty chứng khoán phải tham chiếu Điều lệ mẫu áp dụng cho công ty đại chúng theo quy định của pháp luật về quản trị công ty.
• Các công ty chứng khoán chưa đại chúng phải xây dựng Điều lệ phù hợp với các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.
• Điều lệ công ty chứng khoán phải quy định cụ thể về mạng lưới hoạt động, phạm vi hoạt động kinh doanh, nguyên tắc hoạt động, thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động, cơ cấu tổ chức, tiêu chuẩn thành viên các cơ quan quản lý và kiểm soát, ngăn ngừa xung đột lợi ích, và tổ chức lại công ty.
• Công ty chứng khoán phải đăng tải toàn bộ Điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty.

Vì vậy, công ty chứng khoán có nghĩa vụ công bố Điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử chính thức của mình để đảm bảo tính minh bạch và đáp ứng yêu cầu pháp lý.

>>> Xem thêm về Thành lập công ty TNHH cần bao nhiêu vốn điều lệ tối thiểu? qua bài viết của Công ty Luật ACC nhé!

3. Quy định về điều kiện thành lập công ty chứng khoán

heo Điều 74 của Luật Chứng khoán 2019, các điều kiện để thành lập công ty chứng khoán bao gồm các yêu cầu cụ thể sau:

Điều kiện về vốn điều lệ:

• Vốn điều lệ phải được góp bằng Đồng Việt Nam.
• Mức vốn tối thiểu phụ thuộc vào từng loại nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định của Chính phủ.

Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn:

• Cá nhân phải không thuộc các trường hợp bị cấm theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
• Tổ chức phải có tư cách pháp nhân, hoạt động hợp pháp, và báo cáo tài chính đã được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần trong 02 năm liên tiếp trước năm cấp phép.
• Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán và người có liên quan không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác.
• Nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện theo Điều 77 của Luật Chứng khoán.

Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn:

• Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức.
• Nếu là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại Điều 77.
• Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức phải tối thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó doanh nghiệp bảo hiểm và ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ.

Điều kiện về cơ sở vật chất:

• Có trụ sở làm việc phù hợp với hoạt động chứng khoán.
• Có đủ cơ sở vật chất, thiết bị văn phòng, và hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ chứng khoán.

Điều kiện về nhân sự:

• Có Tổng giám đốc (Giám đốc) và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép, cùng ít nhất 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
• Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn về kinh nghiệm, chứng chỉ hành nghề, và không bị xử phạt hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự.
• Nếu có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ, phải đáp ứng các tiêu chuẩn tương tự như Tổng giám đốc và có chứng chỉ hành nghề phù hợp.

Điều kiện về Điều lệ công ty: Dự thảo Điều lệ của công ty phải phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật Chứng khoán 2019.

4. Câu hỏi thường gặp

Có sự khác biệt về vốn điều lệ tối thiểu giữa công ty chứng khoán trong nước và công ty chứng khoán nước ngoài không?

Có, vốn điều lệ tối thiểu cho công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng. Đối với các công ty quản lý quỹ và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài, mức vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng.

Tại sao lại có sự phân biệt về mức vốn điều lệ tối thiểu giữa các nghiệp vụ?

Sự phân biệt về mức vốn điều lệ tối thiểu giữa các nghiệp vụ phản ánh sự khác biệt về mức độ rủi ro và yêu cầu tài chính của từng loại nghiệp vụ. Nghiệp vụ như bảo lãnh phát hành chứng khoán yêu cầu vốn lớn hơn vì nó liên quan đến việc bảo lãnh và phát hành chứng khoán quy mô lớn hơn, trong khi nghiệp vụ môi giới chứng khoán có yêu cầu vốn thấp hơn.

Công ty chứng khoán có thể thay đổi vốn điều lệ sau khi đã được cấp Giấy phép hoạt động không?

Công ty chứng khoán có thể thay đổi vốn điều lệ sau khi đã được cấp Giấy phép hoạt động. Tuy nhiên, việc thay đổi này phải được thực hiện theo quy định của pháp luật và phải được thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để cập nhật thông tin và đảm bảo rằng công ty vẫn đáp ứng các điều kiện cần thiết cho các nghiệp vụ kinh doanh mà công ty thực hiện.

Vốn điều lệ tối thiểu có ảnh hưởng đến các yêu cầu khác khi cấp Giấy phép thành lập công ty chứng khoán không?

Vốn điều lệ tối thiểu là một trong những điều kiện quan trọng để cấp Giấy phép thành lập công ty chứng khoán. Tuy nhiên, công ty chứng khoán còn phải đáp ứng các điều kiện khác như cơ cấu cổ đông, cơ sở vật chất, nhân sự và Điều lệ công ty. Các yêu cầu này nhằm đảm bảo công ty có đủ năng lực hoạt động và quản lý các nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán không?

Có, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán nếu được cấp phép thực hiện nghiệp vụ này trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, theo quy định tại Điều 73 Luật Chứng khoán 2019.

Việc nắm rõ và tuân thủ các quy định về vốn điều lệ tối thiểu không chỉ giúp công ty chứng khoán đảm bảo hoạt động kinh doanh hợp pháp mà còn tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển bền vững. Công ty Luật ACC cam kết đồng hành cùng bạn trong quá trình thành lập và vận hành công ty chứng khoán, giúp bạn đáp ứng đầy đủ các yêu cầu pháp lý và đạt được thành công trong lĩnh vực tài chính.