Tranh chấp đầu tư quốc tế là gì?

Bài viết giới thiệu khái niệm tranh chấp đầu tư quốc tế, hiệp định thương mại tự do thế hệ mới, các loại tranh chấp đầu tư quốc tế trong các hiệp định thương mại tự do thế hệ mới và cơ chế giải quyết các loại tranh chấp này.

1. Tranh chấp đầu tư quốc tế là gì?

Tranh chấp đầu tư quốc tế là những mâu thuẫn, bất đồng về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong quan hệ đầu tư quốc tế, phát sinh từ các hiệp định, hiệp định bảo hộ đầu tư quốc tế hoặc hợp đồng, thỏa thuận đầu tư quốc tế.
Ở đây, các bên tranh chấp có thể là các Quốc gia Thành viên đã ký kết điều ước quốc tế/quy định đầu tư có liên quan; hoặc tranh chấp giữa các bên trong hợp đồng, thỏa thuận được ký kết giữa nhà đầu tư nước ngoài và Chính phủ nước sở tại; tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài với Chính phủ nước sở tại theo thỏa thuận đã ký kết giữa nhà đầu tư nước ngoài với Chính phủ nước sở tại và các tranh chấp liên quan đến quan hệ đầu tư.

2. Hiệp định thương mại tự do thế hệ tiếp theo là gì?

Hiệp định thương mại tự do (FTA) là hiệp định quốc tế trong đó các hàng rào thuế quan và phi thuế quan giữa các nước thành viên từng bước được dỡ bỏ, nhưng không áp dụng chính sách thuế quan chung với các nước ngoài khu vực. Đây là cách tiếp cận FTA theo quan điểm truyền thống.
Thuật ngữ "thỏa thuận tự do thế hệ tiếp theo" là một thuật ngữ được sử dụng phổ biến hiện nay. Khác với các hiệp định thương mại tự do truyền thống chỉ tập trung vào cắt giảm hàng rào thuế quan và phi thuế quan trong thương mại hàng hóa, hiệp định thương mại tự do thế hệ mới còn có những đặc điểm sau:

Thứ nhất, các FTA thế hệ tiếp theo không chỉ giới hạn trong lĩnh vực hàng hóa và dịch vụ mà còn mở rộng phạm vi điều chỉnh sang: đầu tư, cạnh tranh, mua sắm chính phủ và thương mại điện tử. Hầu hết các FTA này cũng bao gồm các nguyên tắc tự do hóa đầu tư và bảo vệ nhà đầu tư thông qua việc thiết lập cơ chế giải quyết tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và chính phủ nước sở tại.
Thứ hai, một số FTA thế hệ mới bao gồm các vấn đề vốn dĩ phi thương mại, như lao động, môi trường, phát triển bền vững và quản trị tốt.
Thứ ba, nội dung vốn có trong các FTA trước đây được chi tiết hóa và mở rộng cho các biện pháp điều chỉnh hơn như thương mại hàng hóa, bảo vệ sức khỏe con người và động vật.

3. Cơ chế giải quyết tranh chấp đầu tư của Nhà nước như thế nào?

Giải quyết tranh chấp cấp quốc gia về đầu tư (ISDS) là một điều khoản của các hiệp định thương mại quốc tế và hiệp định đầu tư quốc tế cho phép nhà đầu tư có quyền đưa ra hành động giải quyết tranh chấp chống lại chính phủ nước ngoài trong phạm vi quyền của mình theo luật quốc tế. Ví dụ: nếu một nhà đầu tư đầu tư vào quốc gia "A", là thành viên của hiệp định thương mại, nhưng quốc gia A vi phạm hiệp ước, thì nhà đầu tư có thể kiện chính phủ của quốc gia A vì vi phạm.

4. Các loại tranh chấp đầu tư quốc tế

4.1. Tranh chấp đầu tư quốc tế giữa nhà nước (chính phủ) và nhà nước (chính phủ)

Giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế giữa quốc gia và quốc gia có nguồn gốc từ trước khi có cơ chế giải quyết tranh chấp đầu tư giữa nhà đầu tư nước ngoài và chính phủ nước sở tại thông qua trọng tài, là một quy phạm trong luật Hiệp định Hữu nghị, Thương mại và Hàng hải Quốc tế (FCN) và một số hiệp định đầu tư khác . Tuy nhiên, trên thực tế, số lượng tranh chấp đầu tư giữa các quốc gia còn khá hạn chế mà cơ chế này vẫn tiếp tục được duy trì trong nhiều hiệp định thương mại tự do và hiệp định đối tác kinh tế. Trên thực tế, các nước tiếp tục ký kết các hiệp ước có quy định về trọng tài ISDS, tuy nhiên, một số nước đã quyết định loại bỏ cơ chế này khỏi các hiệp định và chỉ giữ lại cơ chế trọng tài ISDS để giải quyết tranh chấp giữa chính phủ và chính phủ.
Ngoài ra, các tranh chấp giữa các quốc gia liên quan đến chính sách thương mại của một bên theo các cam kết quốc tế như tranh chấp giữa các thành viên/quốc gia của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) được giải quyết theo cơ chế giải quyết tranh chấp của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO). , hoặc tranh chấp giữa chính phủ với chính phủ trước Tòa án Công lý Quốc tế (ICJ). Cơ chế giải quyết tranh chấp trong khuôn khổ các tổ chức quốc tế này có thể tạo ra sự bình đẳng giữa các quốc gia có tranh chấp. Tuy nhiên, mọi tranh chấp đều có thể bị chính trị hóa ở một mức độ nào đó, kể cả cơ chế ISDS. Ví dụ, một số quốc gia mà nhà đầu tư mang quốc tịch gây áp lực từ phía sau đối với chính phủ nước sở tại trước hoặc trong quá trình tranh chấp. Một số quốc gia đầu tư cũng tham gia vào giai đoạn thực hiện. Do đó, thay vì chỉ là tranh chấp đầu tư, trong nhiều trường hợp, các tranh chấp này còn chịu tác động của nhiều yếu tố như chính trị, kinh tế và thậm chí cả quân sự.

Trong tranh chấp giữa các quốc gia, mục tiêu chính liên quan đến chính sách thương mại của một bên phù hợp với các cam kết quốc tế. Ví dụ, các tranh chấp liên quan đến Hiệp định TRIMs của WTO chủ yếu liên quan đến các biện pháp hạn chế và bóp méo thương mại. Mục tiêu của tiểu bang trong tranh chấp này không phải là đòi bồi thường thiệt hại, mà mục tiêu chính của nó là buộc tiểu bang hoặc bất kỳ chính phủ nào khác đã có hành động chấm dứt hành vi vi phạm.

4.2. Tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và chính phủ nước sở tại

Trước khi ISDS ra đời vào giữa thế kỷ 20, các tranh chấp giữa nhà đầu tư và chính phủ nước sở tại không thể giải quyết trực tiếp thông qua cơ chế đối thoại giữa nhà đầu tư và chính phủ; Thủ tục tố tụng tại tòa án quốc gia cũng không giúp ích gì cho các nhà đầu tư, với việc chính phủ của quốc gia đầu tư trong một số trường hợp can thiệp thông qua bảo vệ ngoại giao hoặc sử dụng áp lực quân sự. Từ thực tiễn này, ISDS có thể được coi là một bước tiến đáng kể về thể chế, giúp giảm bớt căng thẳng quốc tế và áp lực quân sự.
Cơ chế ISDS trong hàng nghìn IIA và các văn bản pháp luật quốc tế khác có 3 đặc điểm cơ bản sau:

Thứ nhất, cơ sở pháp lý của ISDS rất phức tạp và đa dạng, trong khi các cơ chế giải quyết tranh chấp khác lại dựa trên các hiệp ước mẫu nhất định. Cơ sở pháp lý của ISDS được tìm thấy trong các điều khoản giải quyết tranh chấp của 3.000 hiệp ước đầu tư, trong các công ước quốc tế (Công ước ICSID và Công ước New York) và các quy tắc trọng tài. Hầu hết các hiệp định đầu tư song phương đều quy định về ISDS và gần đây các tranh chấp về ISDS cũng đã được giải quyết trên cơ sở các BIT này. Thứ hai, ISDS cho phép các bên tư nhân khởi kiện chính phủ (vốn thường được hưởng quyền miễn trừ pháp lý) và có thể đòi một số tiền lớn.
Thứ ba, các thủ tục áp dụng trong tố tụng trọng tài ISDS thường dựa trên cơ sở trọng tài thương mại.

4.3. Tranh chấp giữa thương nhân với thương nhân trong thương mại quốc tế là gốc rễ của tranh chấp đầu tư quốc tế

Tranh chấp giữa thương nhân với thương nhân trong quan hệ thương mại quốc tế có thể làm phát sinh tranh chấp của các nhóm khác. Ví dụ, một nhà đầu tư nước ngoài khởi kiện vì chính phủ nước sở tại đưa ra quyết định hoặc phán quyết của cơ quan tư pháp không thuận lợi cho nhà đầu tư.

5. Cơ chế giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế giữa các quốc gia

Điều khoản giải quyết tranh chấp đầu tư giữa quốc gia với nhà nước trong các hiệp ước liên quan đến đầu tư điều chỉnh các tranh chấp liên quan đến việc giải thích và áp dụng hiệp ước. Quy định này có thể tồn tại độc lập hoặc song song với quy định về giải quyết tranh chấp đầu tư giữa nhà đầu tư và Chính phủ nước tiếp nhận đầu tư. Tranh chấp đầu tư giữa nhà nước với nhà nước có thể được giải quyết thông qua trọng tài, tòa án hoặc cơ chế tư pháp tương tự.
Nhiều BIT trước năm 1969 được cung cấp cho trọng tài đầu tư. Mặc dù có cấu trúc giống nhau nhưng gần đây, thủ tục trọng tài này có nhiều điểm khác biệt so với thủ tục trọng tài ISDS. Ví dụ, trọng tài ISDS điển hình hoạt động theo nguyên tắc bảo mật, nhưng do các vấn đề chính sách công quan trọng liên quan đến nhiều vụ việc, cũng như sự phản đối và chi phí của vụ việc, nguyên tắc minh bạch đã được thiết kế và đưa vào Luật mẫu UNCITRAL. , và một số chương đầu tư trong các hiệp định thương mại tự do.

Nhìn chung, trong các FTA thế hệ mới mà Việt Nam là thành viên, cơ chế giải quyết tranh chấp giữa chính phủ và chính phủ hầu như không được quy định cụ thể, thậm chí không có mà chỉ được đề cập trong một điều khoản của hiệp định. Thỏa thuận.

6. Cơ chế giải quyết tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Chính phủ nước sở tại

6.1. Thông qua phương pháp tham vấn và đàm phán

Phương thức giải quyết tranh chấp này thường được quy định trong các hiệp định thương mại tự do thế hệ mới mà Việt Nam là thành viên. Mặc dù ít tranh chấp được giải quyết trong giai đoạn này, nhưng đây cũng là giai đoạn giúp nước chủ nhà có thời gian chuẩn bị cho các thủ tục tố tụng ở giai đoạn sau.

6.2. Thông qua tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước sở tại

Vấn đề lạm dụng các biện pháp bảo hộ ngoại giao và áp lực quân sự từ các nước đầu tư đã khiến các nước tiếp nhận đầu tư bày tỏ quan điểm cho rằng người nước ngoài không được hưởng các quyền cao hơn so với người nước ngoài so với công dân nước sở tại. Quan điểm này được thể hiện trong học thuyết Calvo, theo đó các tranh chấp đầu tư quốc tế nên được giải quyết trước tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước sở tại. Một số hiệp định hiện hành vẫn duy trì quy định về phương thức này. Bên cạnh đó, một số hiệp định đầu tư nhằm thúc đẩy cơ chế này và hạn chế khiếu kiện lặp đi lặp lại về cùng một đối tượng đã quy định nhà đầu tư đã lựa chọn cơ chế giải quyết tranh chấp sẽ tự động từ bỏ quyền sử dụng cơ chế giải quyết tranh chấp khác của cơ chế này. Tuy nhiên, phương thức này cũng tồn tại nhiều vấn đề có thể kể tên như tạo ra sự bất bình đẳng giữa các bên tranh chấp, hệ thống tư pháp và xét xử của nước sở tại chưa đủ năng lực và đồng bộ. Một số hiệp định khác cho phép, sau khi nộp đơn kiện tại tòa án quốc gia có thẩm quyền, nhà đầu tư vẫn có thể khởi kiện theo cơ chế giải quyết tranh chấp quốc tế với điều kiện là nhà đầu tư đã rút khỏi việc khởi kiện tại tòa án quốc gia trước khi có phán quyết cuối cùng được lấy. Quy định này có thể dẫn đến hiện tượng nhà đầu tư kiện kéo dài, gây khó khăn về thời gian, tài chính và thủ tục pháp lý cho chính phủ nước sở tại. Hiện nay, các hiệp định thương mại tự do thế hệ mới mà Việt Nam là thành viên có xu hướng không đưa phương thức này vào và có các điều khoản để tránh khởi kiện kép về một vấn đề pháp lý.

6.3. Bằng trọng tài quốc tế

Các điều khoản trọng tài ISDS đã được đưa vào IIA từ những năm 1960, lần đầu tiên trong thỏa thuận Chad-Italy năm 1969. Tuy nhiên, chỉ trong những năm gần đây, việc sử dụng cơ chế trọng tài ISDS mới được đưa ra. Năm 1987, tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và chính phủ nước sở tại dựa trên BIT và được phân xử bởi Trung tâm Giải quyết Tranh chấp Đầu tư của Ngân hàng Thế giới. Tuy nhiên, kể từ cuối những năm 1990, số vụ tranh chấp ISDS đã tăng lên đáng kể. Năm 2018, số lượng tranh chấp đã tăng lên 942 tranh chấp. Khoảng 80% tranh chấp phát sinh theo hiệp định đầu tư song phương và 20% tranh chấp dựa trên hiệp ước bao gồm các điều khoản đầu tư (TIP).
Việt Nam tích cực tham gia đàm phán FTA với các đối tác chiến lược trên thế giới với hy vọng đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy hoạt động thương mại quốc tế cũng như định hình các quy tắc thương mại trong nước. Cơ chế giải quyết tranh chấp cũng là vấn đề then chốt được lưu ý khi Việt Nam tham gia đàm phán các hiệp định này. Trong các FTA thế hệ mới mà Việt Nam là thành viên đều thấy trước các quy định về cơ chế trọng tài ISDS. Trong bối cảnh luật pháp quốc tế, trọng tài ISDS có thể được coi là một trong nhiều tiến bộ trong việc áp dụng cơ chế trọng tài quốc tế, thủ tục pháp lý và cơ chế thực thi tương tự. Thiết chế trọng tài trong các điều ước quốc tế về đầu tư khác với cơ quan tài phán quốc tế thường trực. Hầu hết các FTA mà Việt Nam là thành viên đều quy định thẩm quyền chuyên biệt cho các cơ quan giải quyết tranh chấp để giải quyết các vấn đề xung đột pháp luật. Hơn nữa, trong các hiệp định thương mại tự do thế hệ mới mà Việt Nam là thành viên, bên cạnh các quy định về nội dung, các hiệp định cũng thường quy định cơ chế giải quyết tranh chấp thông qua trọng tài theo Quy tắc trọng tài. (UNCITRAL), Công ước về giải quyết tranh chấp đầu tư giữa các quốc gia và công dân của các quốc gia khác (ICSID), Phòng Thương mại Quốc tế (ICC), Phòng Thương mại và Công nghiệp Stockholm (SCC)…

Cơ chế ISDS có thể làm giảm động cơ cho nước tiếp nhận đầu tư và cả cho các nhà đầu tư để tăng hiệu quả của cơ chế giải quyết tranh chấp và thể chế pháp lý quốc gia. Nhờ cơ chế này, nước tiếp nhận đầu tư có thể thu hút vốn đầu tư mà không phải lo thực hiện các thủ tục pháp lý, thể chế trong nước. Các nhà đầu tư cũng sẽ giảm động cơ vận động hành lang chính phủ thông qua cơ chế giải quyết tranh chấp quốc gia, vì cơ chế ISDS đã sẵn sàng. Do đó, ISDS có thể giảm bớt áp lực cải cách thủ tục giải quyết tranh chấp nội bộ của nước chủ nhà.