Hướng dẫn thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS

1. Thủ tục lưu ký chứng khoán là gì?

1.1: Thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS

Ở mỗi công ty chứng khoán, thủ tục lưu ký sẽ có đôi chút khác biệt về hồ sơ, thủ tục. Nhưng, những quy định không có nhiều khác biệt, dựa trên sự điều chỉnh của doanh nghiệp và quy định của VSD. Quy định về thủ tục lưu ký chứng khoán tại 3 công ty môi giới chứng khoán lớn: VPS, VNDirect, TCBS sẽ được nêu rõ qua chia sẻ dưới đây.

- Thủ tục và các bước lưu ký chứng khoán tại VPS

VPS là công ty môi giới chứng khoán lớn, thu hút nhiều nhà đầu tư đăng ký tài khoản giao dịch. Hướng dẫn đăng ký lưu ký chứng khoán đơn giản cho khách hàng có tài khoản giao dịch tại VPS với các bước sau:

Bước 1: Chuẩn chị hồ sơ lưu ký chứng khoán bao gồm:

• Bằng chứng về việc sở hữu cổ phần (bản gốc) hoặc số cổ đông.
• Khách hàng cá nhân: CMND/thẻ căn cước/hộ chiếu còn hiệu lực.
• Đối với khách hàng là doanh nghiệp/tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản sao công chứng).
• Chứng chỉ ký gửi chứng khoán theo mẫu riêng do VPS phát hành.

Bước 2: Gửi hồ sơ về sàn giao dịch chứng khoán VPS để đăng ký lưu ký. Khách hàng có thể gửi chuyển phát nhanh hoặc gửi trực tiếp tại sàn VPS gần nhất. Hồ sơ sẽ được quầy dịch vụ VPS kiểm tra, hoàn thiện đăng ký tài khoản lưu ký chứng khoán riêng cho mỗi khách hàng tại VPS. Chuyên viên sẽ thực hiện các thủ tục cần thiết để lưu ký chứng khoán cho khách hàng theo quy định tại VSD, sau đó thông báo kết quả, trả về email hoặc số điện thoại.

Khách hàng có tài khoản chứng khoán đăng ký tại VNDirect có thể thực hiện đăng ký lưu ký chứng khoán với những hướng dẫn cơ bản sau:

• Số lượng cổ đông hoặc cổ phần (1 bản chính).
• CMND/Thẻ căn cước/Hộ chiếu còn hiệu lực đối với khách hàng cá nhân. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hợp lệ đối với khách hàng là tổ chức/doanh nghiệp (1 bản sao công chứng).
• Giấy nộp tiền (3 bản chính) theo mẫu do VNDirect ban hành.

- Thủ tục và các bước đăng ký lưu ký chứng khoán tại TCBS

• Số lượng cổ phần hoặc bằng chứng về việc nắm giữ cổ phần (bản gốc).
• Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước còn hiệu lực (bản sao công chứng).
• Giấy chứng nhận lưu ký chứng khoán (3 bản chính) theo mẫu TCBS quy định.

• Số hoặc giấy chứng nhận vốn chủ sở hữu (1 bản chính).
• Giấy đăng ký kinh doanh (1 bản công chứng).
• Giấy ủy quyền của người thực hiện quy trình lưu ký chứng khoán.
• CMND/thẻ căn cước của người phụ trách (1 bản công chứng)
• Giấy chứng nhận lưu ký chứng khoán (3 bản chính) theo mẫu TCBS quy định.

1.2: Thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty này sang công ty khác có phức tạp không?

• Bước 1: Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch với công ty môi giới chứng khoán mới. Hãy quan tâm, đánh giá và lựa chọn công ty mới đáp ứng các tiêu chí: giao dịch nhanh, phí thấp, nhiều tiện ích hỗ trợ… tránh chuyển nhầm, mất nhiều thời gian.
• Bước 2: Làm thủ tục thanh toán tại công ty ban đầu. Soạn thảo hồ sơ theo quy định chuyển nhượng chứng khoán công ty cũ. Hồ sơ bao gồm: đơn rút chứng khoán theo mẫu và chuyển sang công ty mới, chứng minh nhân dân/thẻ căn cước còn hiệu lực, giấy ủy quyền/hợp đồng của tổ chức. Công ty chứng khoán ban đầu hoàn thiện và nộp hồ sơ lưu ký, chuyển khoản chứng khoán của công ty mới cho VSD. Sau khi hồ sơ được phê duyệt, kết quả được trả lại cho nhà đầu tư.
• Bước 3: Sau khi VSD gửi hồ sơ hợp lệ cho công ty mới, VSD sẽ thực hiện các thao tác, thủ tục tăng số lượng chứng khoán tương ứng trên tài khoản của khách hàng. Thông tin sẽ được gửi vào email hoặc số điện thoại của khách hàng. Lưu ý: Số lượng chứng khoán chuyển nhượng sẽ được ghi nhận đúng trạng thái, số lượng và loại chứng khoán mà nhà đầu tư đang nắm giữ.