Thế nào là phân phối trong chứng khoán

1. Phân phối tiêu đề là gì? Phân phối chứng khoán là quá trình chuyển giao chứng khoán từ người bán sang người mua thông qua các tổ chức hoặc cá nhân được tổ chức phát hành chứng khoán ủy quyền. 

 Quy trình phân phối chứng khoán bao gồm các bước từ khi tổ chức phát hành phát hành chứng khoán cho đến khi chứng khoán  được đưa ra thị trường và sẵn sàng để người mua  mua. Các tổ chức, cá nhân tham gia  vào quá trình phân phối này tùy thuộc vào phân khúc và mục đích sử dụng của từng đối tượng.  Việc phân phối chứng khoán phải tuân thủ các quy định của Luật Chứng khoán Việt Nam, bảo đảm  quyền  và nghĩa vụ của các bên liên quan và Nhà nước. Các bên tham gia  quá trình phân phối chứng khoán cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về công bố thông tin, bảo vệ quyền lợi của người sử dụng... để đảm bảo hoạt động phân phối chứng khoán được thực hiện trung thực, rõ ràng và có lợi  cho toàn  hệ thống.  

 2. Nguyên tắc phân phối cổ phần 

 - Việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện sau khi tổ chức phát hành đã đảm bảo  người mua chứng khoán tiếp cận được Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được công bố tại  địa điểm ghi trong  thông báo đăng tải Thông báo phát hành chứng khoán. Chào bán công khai. - Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh  hoặc tổ chức đại lý phải phân phối chứng khoán công bằng, công khai và đảm bảo  thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho nhà đầu tư tối thiểu là 20 ngày; trừ trường hợp chứng khoán chào bán là chứng quyền có bảo đảm, thời hạn này phải được nêu trong  thông báo phát hành.  

 Trường hợp số lượng chứng khoán chuyển nhượng đăng ký mua vượt quá số lượng chứng khoán chuyển nhượng được phép phát hành, tổ chức phát hành hoặc cơ quan xếp đặt phải phân phối toàn bộ số chứng khoán chuyển nhượng được phép phát hành cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ thay đổi của chứng khoán chuyển nhượng được phép phát hành. đăng ký  của từng nhà đầu tư.  

 - Tiền mua chứng khoán phải được chuyển vào tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho đến khi kết thúc đợt chào bán và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 

  - Tổ chức phát hành phải thực hiện việc phân phối chứng khoán trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp tổ chức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối chứng khoán ra công chúng trong thời hạn đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ xem xét gia hạn thời gian phân phối chứng khoán  không quá 30 ngày. Trường hợp một đợt chào bán chứng khoán được đăng ký thành nhiều đợt thì khoảng thời gian giữa đợt chào bán sau và đợt chào bán trước đó không được quá 12 tháng.  

 - Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành phải báo cáo kết quả đợt chào bán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán kèm theo xác nhận bằng văn bản  của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản ký quỹ về số tiền thu được từ đợt chào bán. chào bán. 

 - Tổ chức phát hành,  bảo lãnh phát hành hoặc  đại lý phải trả lại chứng khoán hoặc giấy chứng nhận  sở hữu chứng khoán cho người mua trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.  

 3. Phân phối chứng chỉ quỹ 

 - Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối, tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) phải phân phối chứng chỉ quỹ  công bằng, công khai, bảo đảm  cho nhà đầu tư tối thiểu  20 ngày để đăng ký mua chứng chỉ quỹ; Khoảng thời gian này phải được đề cập trong  thông báo chào hàng. 

 Trường hợp số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký mua vượt quá số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán, công ty quản lý quỹ phải phân phối hết số chứng chỉ quỹ được phép chào bán cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua của từng nhà đầu tư.  

 - Công ty quản lý quỹ phải hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp không thể hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn này, công ty quản lý quỹ được gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ theo quy định tại Khoản 4 Điều 26 Luật Chứng Khoán 2019 

 recommended by 

 QUÀ LƯU NIỆM 

 Cô gái 24 tuổi ở Sài Gòn hóa tỉ phú nhờ giấu kĩ vật này dưới gối!TÌM HIỂU THÊM 

 - Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chào bán, công ty quản lý quỹ công bố thông tin, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đồng thời chịu mọi phí tổn, nghĩa vụ tài chính phát sinh từ việc huy động vốn và hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã góp, bao gồm cả lãi suất (nếu có), khi xảy ra một trong các trường hợp dưới đây: 

1. a) Không đáp ứng các điều kiện quy định tại Khoản 1 Điều 108 Luật Chứng Khoán năm 2019 

1. b) Việc phân phối chứng chỉ quỹ không hoàn tất trong thời hạn dự kiến. 

  - Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn chào bán, công ty quản lý quỹ phải hoàn tất việc trả tiền cho nhà đầu tư theo quy định tại khoản 3 Điều 14 Thông tư 98/2020/TT-BTC, đồng thời chịu mọi chi phí phát sinh từ việc huy động vốn.  

 - Việc đình chỉ, hủy bỏ đợt chào bán chứng chỉ quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 27 và Điều 28 Luật Chứng khoán 2019 

 - Trường hợp phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn, trình tự, thủ tục thông báo phát hành, phân phối quyền mua thực hiện theo quy định tại Điều 13, khoản 1, 2 Điều này và các quy định khác có liên quan của pháp luật về chứng khoán áp dụng cho tổ chức niêm yết và của pháp luật về doanh nghiệp.  4. Đại lý phân phối chứng khoán 

 Đại lý phân phối của quỹ đóng, quỹ mở và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là  công ty đầu tư, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại, công ty bảo hiểm và các tổ chức thương mại. chứng chỉ quỹ đầu tư, cổ phiếu quỹ ủy thác đầu tư, ký kết thỏa thuận phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư dạng đóng, quỹ mở và cổ phiếu quỹ ủy thác đầu tư với công ty quản lý quỹ. 

 Đại lý phân phối quỹ ETF là công ty môi giới chứng khoán ký hợp đồng phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng  phân phối chứng chỉ quỹ ETF với công ty quản lý quỹ, thành viên lập quỹ.  

 Đại lý phân phối không phải là nhà môi giới chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại không được: 

1. a) Làm đại lý đã đăng ký; 

1. b) Đồng thời làm đại lý phân phối cho công ty quản lý quỹ khác mà không được sự chấp thuận của công ty quản lý quỹ mà mình  làm đại lý phân phối.  

 Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thẩm định cơ sở vật chất trước khi lựa chọn đại lý phân phối và địa điểm phân phối để cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư. Báo cáo thẩm định cơ sở vật chất của đại lý, địa điểm phân phối được lưu tại trụ sở công ty quản lý quỹ và cung cấp cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo yêu cầu. Công ty quản lý quỹ phải thường xuyên kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động của đại lý phân phối là phù hợp với quy định của pháp luật và các điều khoản tại hợp đồng phân phối.  

 Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thay đổi đại lý phân phối, công ty quản lý quỹ phải thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kèm theo các tài liệu sau: 

1. a) Thông báo về việc thay đổi đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, địa điểm phân phối; 

1. b) Trường hợp bổ sung đại lý phân phối kèm theo các tài liệu: Hợp đồng đại lý phân phối ký với công ty quản lý quỹ, thành viên lập quỹ; Báo cáo thẩm định cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ do công ty quản lý quỹ xác nhận (trừ trường hợp đại lý phân phối đang là đại lý phân phối của quỹ khác do công ty quản lý). 

  Trường hợp đại lý phân phối bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối hoặc hợp đồng phân phối hết hiệu lực, công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thông báo trước cho nhà đầu tư đồng thời chỉ định đại lý phân phối thay thế (nếu có). 

  Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày bổ sung địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ, đại lý phân phối phải thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, kèm theo các tài liệu về cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân sự liên quan đến địa điểm phân phối.  8. Nơi phân phối chứng chỉ quỹ chấm dứt hoạt động phân phối trong các trường hợp sau: 

1. a) Theo quyết định của Đại lý phân phối; 

1. b) Đại lý phân phối chấm dứt hoạt động tại chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; 

1. c) Địa điểm phân phối không tuân thủ các điều kiện đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ theo quy định; 

1. d) Hợp đồng phân phối hết hạn. Thị trường chứng khoán là gì? quy chế giao dịch chứng khoán 

 Công ty luật Minh Khuê xin gửi tới Quý khách hàng  thông tin tư vấn hữu ích. Nếu bạn đang gặp vướng mắc pháp lý hay có vấn đề gì cần  giải đáp, bạn vui lòng liên hệ tới Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 19006162. Hoặc có thể gửi yêu cầu chi tiết qua e-mail: [email protected] để được hỗ trợ, giải đáp thắc mắc nhanh chóng. Cảm ơn bạn rất nhiều vì sự hợp tác của bạn!