Phân phối chứng khoán

Nhà môi giới chứng khoán là gì? Đại lý phân phối được tuyển chọn như thế nào? Hoạt động của đại lý phân phối được quy định như thế nào? Luật Minh Khuê chia sẻ chi tiết qua bài viết sau: 

 Mục lục bài viết 

1. Đại Lý Chứng Khoán là gì?  2. Trách nhiệm lựa chọn đại lý phân phối 
2. Hoạt động của đại lý phân phối 

 3.1. Hoạt động nhà phân phối 

 3.2. Hoạt động của các đại lý đã đăng ký  

 3.3. Nguyên tắc xác định nhiệm vụ của đại lý ký kết 

 3.4. Nguyên tắc kiểm  soát và xác minh hoạt động của tài khoản đăng ký  

4. Phân phối chứng chỉ quỹ 

 Thương mại: 0:14 

 Đóng PlayerUnibots.in 

1. Đại Lý Chứng Khoán là gì?  Đại lý phân phối là tổ chức  ký hợp đồng phân phối chứng chỉ quỹ với công ty quản lý quỹ. 

  Đại lý ký quỹ là đại lý phân phối thay mặt cho tài khoản đã đăng ký, thực hiện các giao dịch chứng chỉ quỹ thay  cho  nhà đầu tư trên sổ phụ.  

 Đại lý phân phối của quỹ đóng, quỹ mở, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là  công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại,  bảo hiểm và các tổ chức thương mại. phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, ký kết thỏa thuận phân phối chứng chỉ UCITS, quỹ mở và cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán chuyển nhượng với công ty quản lý quỹ. 

  Đại lý phân phối  quỹ ETF là doanh nghiệp môi giới chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán đã được cấp giấy đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng và ký hợp đồng với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để phân phối chứng chỉ quỹ ETF với công ty quản lý quỹ, thành viên lập quỹ.  

 Đại lý phân phối không phải là nhà môi giới chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại không được: 

 - Hoạt động như một đại lý đã đăng ký; 

 - Đồng thời làm đại lý phân phối cho một công ty quản lý được chấp thuận của công ty quản lý quỹ mà mình  làm đại lý phân phối.  2. Trách nhiệm lựa chọn đại lý phân phối 

 Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thẩm định cơ sở vật chất trước khi lựa chọn đại lý phân phối và địa điểm phân phối để cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư. Báo cáo giám định về cơ sở vật chất và địa điểm phân phối của đại lý được lưu giữ tại trụ sở đăng ký của công ty quản lý quỹ và được truyền đi khi có yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền. Ban quản lý quỹ phải theo dõi, kiểm tra thường xuyên  hoạt động của đại lý phân phối tuân thủ các quy định của pháp luật và các điều khoản của hợp đồng phân phối.  

 Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thay đổi đại lý phân phối, công ty quản lý quỹ phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kèm theo các tài liệu sau: 

1. a) Thông báo  thay đổi đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, địa điểm phân phối; 

1. b) Trường hợp bổ sung thêm đại lý phân phối, hồ sơ phải kèm theo: Hợp đồng đại lý phân phối ký với công ty quản lý quỹ và thành viên sáng lập; Báo cáo chuyên môn về việc lắp đặt kỹ thuật và nhân sự của các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ có xác nhận của công ty quản lý quỹ  (trừ trường hợp đại lý phân phối hiện là đại lý phân phối của quỹ khác được công ty quản lý quỹ chấp thuận). ). Trường hợp đại lý phân phối bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối hoặc thỏa thuận phân phối hết hiệu lực, công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thông báo trước cho nhà đầu tư, đồng thời chỉ định đại lý phân phối thay thế (nếu có).  

 Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày bổ sung địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ, đại lý phân phối phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kèm theo các tài liệu liên quan đến cơ sở vật chất, kỹ thuật và nhân sự liên quan đến địa điểm phân phối. 

  Trường hợp  điểm phân phối ngừng hoạt động, đại lý phân phối phải thông báo trước cho ban quản lý quỹ và nhà đầu tư, đồng thời chỉ định  điểm phân phối thay thế.  

 Công ty quản lý quỹ được phân phối chứng chỉ quỹ mở do mình quản lý. Trong trường hợp này, công ty phải đảm bảo  các đại lý phân phối chứng chỉ quỹ không đồng thời làm việc tại các bộ phận quản lý tài sản, phân tích đầu tư và kiểm soát nội bộ.  

3. Hoạt động của đại lý phân phối 

 Điều 77 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định về hoạt động của đại lý phân phối.  

 3.1. Hoạt động của đại lý phân phối 

 Hoạt động của đại lý phân phối bao gồm: 

1. a) Tổng hợp đầy đủ thông tin về nhà đầu tư và người được hưởng lợi theo quy định của pháp luật chứng khoán và các quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố; 

 recommended by 

 QUÀ LƯU NIỆM 

 Cô gái 24 tuổi ở Sài Gòn hóa tỉ phú nhờ giấu kĩ vật này dưới gối!TÌM HIỂU THÊM 

1. b) Nhận và chuyển lệnh giao dịch của từng nhà đầu tư tới công ty quản lý quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan một cách đầy đủ, kịp thời, chính xác. Đại lý phân phối không được tổng hợp, bù trừ lệnh giao dịch, không được trực tiếp nhận tiền và thanh toán giao dịch chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư; 

1. c) Hỗ trợ nhà đầu tư thực hiện các thủ tục thay đổi thông tin tại sổ chính, xác nhận quyền sở hữu đơn vị quỹ của nhà đầu tư, chuyển quyền sở hữu; 

1. d) Duy trì kênh liên lạc liên tục và thông suốt với nhà đầu tư, đảm bảo cập nhật cho nhà đầu tư một cách chính xác, đầy đủ, kịp thời mọi thông tin và giải đáp các thắc mắc của nhà đầu tư về sản phẩm quỹ đã chào bán; thống kê, tổng hợp sao kê tài khoản, xác nhận giao dịch theo yêu cầu của nhà đầu tư; cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính của quỹ, tài liệu về các cuộc họp Đại hội nhà đầu tư, các thông tin khác; thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin theo ủy quyền của công ty quản lý quỹ; 

 đ) Hỗ trợ công ty quản lý quỹ hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư; nhận ủy quyền tham dự và thực hiện quyền biểu quyết theo chỉ thị bằng văn bản của nhà đầu tư; 

1. e) Tổng hợp, lưu trữ thông tin chi tiết về nhà đầu tư và các giao dịch của nhà đầu tư. Cung cấp các thông tin này cho công ty quản lý quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo yêu cầu của các tổ chức này.  

 3.2. Hoạt động của đại lý ký danh 

 Hoạt động của đại lý ký danh gồm: 

1. a) Thực hiện chức năng đại lý phân phối đối với nhà đầu tư đăng ký giao dịch trên tài khoản của nhà đầu tư; 

1. b) Lập và quản lý sổ phụ đối với nhà đầu tư đăng ký giao dịch trên tài khoản ký danh; lập và quản lý hệ thống tiểu khoản; cập nhật và cung cấp đầy đủ thông tin về nhà đầu tư, bao gồm cả thông tin về sở hữu, thông tin về giao dịch cho công ty quản lý quỹ hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan; 

1. c) Thực hiện lệnh giao dịch cho tài khoản ký danh trên cơ sở tổng hợp các lệnh giao dịch từ nhà đầu tư, bảo đảm lệnh mua được thực hiện đầy đủ, lệnh bán được phân bổ một cách công bằng và việc thanh toán được thực hiện phù hợp với quy định của pháp luật; 

1. d) Thực hiện mọi chức năng, nhiệm vụ và các hoạt động của đại lý phân phối quy định tại Thông tư 98; 

 3.3. Nguyên tắc xác định chức năng của đại lý ký danh 

 Chức năng của đại lý ký danh phải được nêu đầy đủ tại Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt Đại lý ký danh phải tuân thủ quy định sau: 

1. a) Tài sản trên tài khoản ký danh không thuộc sở hữu của đại lý ký danh, mà thuộc quyền sở hữu của nhà đầu tư tại sổ phụ. Các nhà đầu tư này được thừa hưởng mọi quyền lợi và lợi ích hợp pháp của chủ sở hữu tương ứng với số đơn vị quỹ đang nắm giữ có trên tài khoản ký danh. Nhà đầu tư có quyền yêu cầu đại lý ký danh thực hiện việc chuyển quyền sở hữu số đơn vị quỹ có trên tài khoản ký danh sang tài khoản của nhà đầu tư (nếu có); 

1. b) Đại lý ký danh phải quản lý tách biệt tiền, tài sản của từng nhà đầu tư; quản lý tách biệt tiền và tài sản của nhà đầu tư với tiền, tài sản của chính mình. Đại lý ký danh muốn giao dịch chứng chỉ quỹ cho chính mình thì phải mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ độc lập với tài khoản ký danh; 

1. c) Đại lý ký danh không được sử dụng tiền, tài sản của nhà đầu tư dưới mọi hình thức; không được gửi, rút, chuyển khoản, thực hiện các giao dịch liên quan tới tài sản của nhà đầu tư trên tài khoản ký danh; không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư thực hiện chuyển tiền, tài sản giữa các tiểu khoản của các nhà đầu tư. Các giao dịch liên quan tới tài sản của nhà đầu tư chỉ được phép thực hiện nếu phù hợp với quy định của pháp luật và theo yêu cầu của nhà đầu tư; 

1. d) Đại lý ký danh phải mở tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch chứng chỉ quỹ tại ngân hàng giám sát để nhận và thanh toán tiền cho các giao dịch chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư. Đại lý ký danh chỉ được sử dụng tài khoản này để thanh toán cho các giao dịch chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư hoặc trả lại tiền cho đúng nhà đầu tư đã chuyển tiền nếu có yêu cầu. 

  3.4. Nguyên tắc kiểm tra, đối soát hoạt động của tài khoản ký danh 

 Ngân hàng giám sát, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan, công ty quản lý quỹ, đại lý ký danh phải xây dựng hệ thống hoặc có cơ chế phối hợp để thường xuyên kiểm tra, đối soát các hoạt động của tài khoản ký danh, bảo đảm: 

1. a) Theo dõi được chính xác tại mọi thời điểm số dư tiền (nếu có) của từng nhà đầu tư trên tài khoản này và cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác về số dư tiền (nếu có) theo yêu cầu bằng văn bản của nhà đầu tư, cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền; 

1. b) Tiền (nếu có) của nhà đầu tư không bị lạm dụng hoặc bị sử dụng mà chưa được ủy quyền của nhà đầu tư bằng văn bản. Trường hợp phát hiện có dấu hiệu vi phạm quy định này, ngân hàng giám sát, công ty quản lý quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan có trách nhiệm báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thông báo cho nhà đầu tư trong thời hạn 24 giờ; 

1. c) Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được các khoản thanh toán từ quỹ hoặc từ nhà đầu tư tham gia vào quỹ, đại lý ký danh phải hoàn tất việc thanh toán cho nhà đầu tư theo lệnh, chỉ thị hợp pháp của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, hoặc thanh toán cho quỹ theo chỉ thị của nhà đầu tư. 
2. Nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ 

 Điều 78 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định chung về nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ như sau: 

 Đại lý phân phối, nhân viên phân phối phải tự nguyện, công bằng, trung thực đối với nhà đầu tư, cung cấp đầy đủ, kịp thời mọi thông tin chính xác để nhà đầu tư tự đưa ra quyết định đầu tư. Các thông tin, số liệu và dự báo kinh tế cung cấp cho nhà đầu tư phải dựa trên cơ sở thực tế và kèm theo các tài liệu tham chiếu do các cơ quan chuyên môn về tài chính, kinh tế ban hành và đã được công bố rộng rãi. Nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ không được cung cấp  thông tin chưa được kiểm chứng, tin đồn thất thiệt cho nhà đầu tư.