Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán chi tiết

Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán là văn bản mà tổ chức phát hành sử dụng để yêu cầu cơ quan quản lý chứng khoán xác nhận việc đăng ký chứng khoán của mình. Nội dung mẫu thường bao gồm thông tin về tổ chức phát hành, loại chứng khoán đăng ký, và các tài liệu kèm theo theo quy định của pháp luật.

Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán chi tiết

1. Chứng khoán là gì?

Chứng khoán là một loại giấy tờ có giá trị, chứng minh quyền sở hữu đối với một tài sản nào đó hoặc quyền được hưởng một lợi ích nhất định. Chứng khoán được phát hành bởi các tổ chức, doanh nghiệp và được giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Các loại chứng khoán phổ biến:

• Cổ phiếu: Chứng minh quyền sở hữu một phần vốn điều lệ của công ty.
• Trái phiếu: Là một khoản vay mà nhà đầu tư thực hiện cho doanh nghiệp hoặc chính phủ.
• Quỹ đầu tư: Là một hình thức đầu tư chung, trong đó tiền của nhiều nhà đầu tư được tập hợp lại để đầu tư vào nhiều loại tài sản khác nhau.
• Chứng chỉ quỹ: Chứng minh quyền sở hữu một phần trong quỹ đầu tư

2. Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán chi tiết

(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán)

Mẫu 01A/ĐKCK

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN

(áp dụng với trường hợp đăng ký cổ phiếu) 

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Công ty.... đề nghị được đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) theo các thông tin dưới đây:

I. Thông tin về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):
2. Tên giao dịch/Tên tiếng anh/tên viết tắt:
3. Trụ sở chính:
4. Điện thoại:                                 Fax:
5.  Vốn điều lệ:
6. Vốn thực góp:
7.  Số tài khoản:                                 tại Ngân hàng:
8. Giấy đăng ký kinh doanh số:       do:           cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ.... ngày......
9. Mẫu chữ ký và mẫu dấu:

a. Mẫu chữ ký

b. Mẫu dấu của công ty:.........

10.   Người đại diện liên hệ với VSD:

- Lãnh đạo:                                 số điện thoại:

- Nhân viên:                                số điện thoại

II. Thông tin về chứng khoán đăng ký:

1. Tên cổ phiếu:
2. Mệnh giá:
3. Loại cổ phần:

(Liệt kê đầy đủ các loại cổ phiếu đã phát hành theo Điều lệ công ty: cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi hoàn lại/ưu đãi cổ tức/ưu đãi biểu quyết)

4. Tổng số cổ phiếu đã phát hành:

trong đó:  + Cổ phiếu phổ thông:

+ Cổ phiếu ưu đãi (biểu quyết/cổ tức/hoàn lại):

...

(Trường hợp có cổ phiếu góp vốn bằng giá trị thương hiệu cần ghi rõ loại, số lượng cổ phiếu góp vốn bằng giá trị thương hiệu)

5. Tổng giá trị cổ phiếu đã phát hành:
6. Tổng số cổ phiếu đăng ký:

trong đó:  + Cổ phiếu phổ thông:

+ Cổ phiếu ưu đãi (biểu quyết/cổ tức/hoàn lại):

...

7. Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký:
8. Số lượng chứng khoán nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ: ...   (chiếm ...% CK đăng ký)
9.  Số lượng cổ phiếu quỹ:
10. Thông tin về điều kiện chuyển nhượng

-        Số lượng cổ phiếu chuyển nhượng tự do: ......(chiếm..% CK đăng ký)

-        Số lượng cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng): ......(chiếm..% CK đăng ký)

(Chi tiết về lý do, thời gian và thông tin về đối tượng sở hữu cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện theo Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện đính kèm)

11. Về Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:

-        Do …. phát hành (ghi rõ do Công ty tự phát hành hoặc tên tổ chức được ủy quyền phát hành sổ) [1]

-        Người có thẩm quyền ký xác nhận trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:

-        Mẫu sổ: Gửi đính kèm

12. Đề xuất của Công ty về mã cổ phiếu: (theo Giấy đề nghị cấp mã đính kèm)
13. Sàn giao dịch:

(tích dấu X vào nơi giao dịch)

 SGDCK Hà Nội      SGDCK TPHCM

 UPCoM                    Chưa niêm yết/đăng ký giao dịch

III. Thông tin về người sở hữu chứng khoán

Thông tin người sở hữu chứng khoán: Theo Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán (bản gốc và file dữ liệu theo mẫu của VSD) đính kèm. 

IV. Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung đăng ký

1.   Tổ chức phát hành:

Ông/Bà:                       Chức vụ:

Ông/Bà:                       Chức vụ:

Chúng tôi cam kết các thông tin nêu trong Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán và các tài liệu kèm theo bộ hồ sơ đăng ký chứng khoán là trung thực, chính xác, đầy đủ, hợp lệ phù hợp với thực tế mà trong phạm vi trách nhiệm của chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.

2.   Tổ chức tư vấn (áp dụng trường hợp công ty đại chúng chưa niêm yết):

Ông/Bà:                       Chức vụ:

Ông/Bà:                       Chức vụ:

Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán này là một phần của hồ sơ đăng ký chứng khoán do Công ty chứng khoán……. tham gia lập trên cơ sở Hợp đồng tư vấn…… với Công ty cổ phần….. Chúng tôi đảm bảo rằng việc tư vấn, lập hồ sơ này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu do Công ty cổ phần…….. cung cấp. 

Công ty cổ phần…. cam kết sẽ tuân thủ đúng các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định do VSD ban hành khi được chấp thuận đăng ký chứng khoán tại VSD. 

[1] Trường hợp ủy quyền quản lý sổ cổ đông trước khi đăng ký, TCPH bổ sung thêm Hợp đồng quản lý số cổ đông và Biên bản thanh lý hợp đồng, đồng thời đăng ký thêm chữ ký của người có thẩm quyền của CTCK quản lý số ký xác nhận trên Sổ/Giấy CNSHCP (nếu có)

3. Có phải tất cả chứng khoán đã đăng ký đều phải đăng ký sử dụng làm tài sản bảo đảm không?

Việc đăng ký chứng khoán để sử dụng làm tài sản bảo đảm là hoàn toàn tự nguyện. Bạn có thể đăng ký chứng khoán để đầu tư, giao dịch hoặc sử dụng cho các mục đích khác mà không cần phải đăng ký làm tài sản bảo đảm.

4. Điều kiện để chứng khoán được đăng ký biện pháp bảo đảm là gì?

Để chứng khoán được đăng ký làm tài sản bảo đảm, thường phải đáp ứng các điều kiện sau:

• Chứng khoán phải hợp pháp: Chứng khoán phải được phát hành hợp pháp và có đầy đủ các giấy tờ chứng minh quyền sở hữu.
• Chứng khoán phải được lưu ký: Chứng khoán phải được lưu ký tại một tổ chức lưu ký chứng khoán.
• Chứng khoán phải đủ điều kiện để làm tài sản bảo đảm: Theo quy định của pháp luật và các hợp đồng liên quan.

5. Hướng dẫn các bước điền giấy đề nghị đăng ký chứng khoán 

1. Tìm hiểu thông tin: Tìm hiểu kỹ về loại chứng khoán bạn muốn đăng ký và các thủ tục liên quan.
2. Lấy mẫu giấy: Lấy mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán tại công ty chứng khoán hoặc tổ chức lưu ký.
3. Điền đầy đủ thông tin: Điền đầy đủ và chính xác các thông tin vào mẫu giấy theo hướng dẫn.
4. Chuẩn bị giấy tờ: Chuẩn bị đầy đủ các giấy tờ cần thiết như chứng minh nhân dân, sổ hộ khẩu, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu là pháp nhân)...
5. Nộp hồ sơ: Nộp hồ sơ đầy đủ đến công ty chứng khoán hoặc tổ chức lưu ký.
6. Theo dõi: Theo dõi quá trình đăng ký và nhận kết quả.

Lưu ý:

• Tư vấn: Nếu bạn không rõ về thủ tục đăng ký, hãy nhờ nhân viên của công ty chứng khoán tư vấn.
• Thời gian: Thời gian hoàn tất thủ tục đăng ký có thể khác nhau tùy thuộc vào từng trường hợp.
• Phí: Có thể phát sinh một số khoản phí khi đăng ký chứng khoán.

Hy vọng qua bài viết, Công ty Luật ACC đã giúp quý khách hàng hiểu rõ hơn về Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán chi tiết. Đừng ngần ngại hãy liên hệ với Công ty Luật ACC nếu quý khách hàng có bất kỳ thắc mắc gì cần tư vấn giải quyết.