Mẫu sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở mới nhất

Mẫu sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở mới nhất là biểu mẫu được sử dụng để ghi nhận các giao dịch mua bán chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư. Mẫu này giúp theo dõi và quản lý các giao dịch, đảm bảo tính minh bạch và chính xác trong việc thực hiện các giao dịch chứng khoán.

Mẫu sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở mới nhất

1. Ai bắt buộc phải có sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở?

Theo quy định hiện hành, các tổ chức sau đây bắt buộc phải có sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở:

• Công ty quản lý quỹ: Là đơn vị trực tiếp quản lý quỹ và phát hành chứng chỉ quỹ.
• Đại lý phân phối: Là tổ chức được công ty quản lý quỹ ủy quyền phân phối chứng chỉ quỹ đến nhà đầu tư.
• Tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan: Các tổ chức khác tham gia vào quá trình giao dịch chứng chỉ quỹ, như ngân hàng, công ty chứng khoán.

2. Nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại đâu?

Nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại các địa điểm sau:

• Văn phòng của công ty quản lý quỹ: Đây là nơi trực tiếp để nhà đầu tư thực hiện các giao dịch mua, bán chứng chỉ quỹ.
• Văn phòng của đại lý phân phối: Nhà đầu tư có thể giao dịch thông qua các đại lý phân phối được ủy quyền.
• Các kênh trực tuyến: Nhiều công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối cung cấp các kênh giao dịch trực tuyến như website, ứng dụng di động để nhà đầu tư tiện lợi thực hiện giao dịch.

3. Mẫu sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở mới nhất 

PHỤ LỤC XVIII

MẪU SỔ LỆNH GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ
(Ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Thông tin về lệnh giao dịch lưu trữ tại Sổ lệnh

a) Tên quỹ;

b) Họ và tên người đặt lệnh hoặc chuyển lệnh;

c) Họ và tên người nhận lệnh;

d) Thời điểm (ngày, tháng, năm, giờ, phút) nhận lệnh;

đ) Điều khoản và hình thức thanh toán;

e) Loại lệnh;

g) Thời điểm (ngày, tháng, năm, giờ, phút) thực hiện lệnh;

h) Số lượng đơn vị quỹ đã giao dịch thành công (số lượng đơn vị quỹ đã mua, số lượng đơn vị quỹ đã bán);

i) Giá phát hành, giá mua lại trên một đơn vị quỹ;

k) Giá trị chứng chỉ quỹ đã mua, giá trị chứng chỉ quỹ đã bán;

l) Tổng giá trị thanh toán (giá trị chứng chỉ quỹ đã mua cộng giá dịch vụ phát hành, giá trị chứng chỉ quỹ đã bán trừ đi giá dịch vụ mua lại)

4. Đại lý phân phối gửi nhà đầu tư bản xác nhận giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?

Thông thường, đại lý phân phối sẽ gửi cho nhà đầu tư bản xác nhận giao dịch chứng chỉ quỹ mở trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch. Bản xác nhận này sẽ ghi rõ thông tin về số lượng chứng chỉ quỹ đã mua/bán, giá trị giao dịch, phí giao dịch,...

5. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?

Công ty quản lý quỹ có thể tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở trong các trường hợp sau:

• Sự kiện bất thường: Khi xảy ra các sự kiện bất thường ảnh hưởng đến hoạt động của quỹ hoặc thị trường.
• Yêu cầu của cơ quan quản lý: Khi cơ quan quản lý nhà nước yêu cầu tạm dừng giao dịch để kiểm tra, rà soát.
• Quy định của công ty quản lý quỹ: Theo quy định trong Điều lệ quỹ hoặc các văn bản pháp lý khác.

6. Thời hạn tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở là bao nhiêu ngày?

Thời hạn tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở không có quy định cụ thể. Thời gian này sẽ phụ thuộc vào từng trường hợp cụ thể và quyết định của công ty quản lý quỹ. Tuy nhiên, công ty quản lý quỹ phải thông báo đến nhà đầu tư về thời gian dự kiến mở lại giao dịch.

Lưu ý:

• Quyền lợi của nhà đầu tư: Nhà đầu tư cần nắm rõ các quy định về giao dịch chứng chỉ quỹ để bảo vệ quyền lợi của mình.
• Rủi ro đầu tư: Đầu tư vào chứng chỉ quỹ đi kèm với rủi ro. Nhà đầu tư cần tìm hiểu kỹ thông tin về quỹ đầu tư trước khi quyết định đầu tư.

Hy vọng qua bài viết, Công ty Luật ACC đã giúp quý khách hàng hiểu rõ hơn về Mẫu sổ lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở mới nhất . Đừng ngần ngại hãy liên hệ với Công ty Luật ACC nếu quý khách hàng có bất kỳ thắc mắc gì cần tư vấn giải quyết.