Điều kiện thành lập công ty môi giới chứng khoán (Mới 2023)

Vậy công ty môi giới chứng khoán là gì, thành lập công ty môi giới chứng khoán cần chuẩn bị các điều kiện gì, hồ sơ và thủ tục ra sao? Nếu Quý bạn đọc có các thắc mắc trên vậy đừng bỏ qua bài viết này; bởi Công ty Luật ACC sẽ chia sẻ đến Quý bạn đọc đầy đủ và chi tiết về các quy định về môi giới chứng khoán, điều kiện thành lập công ty môi giới chứng khoán. Giúp bạn có thêm thông tin pháp lý quan trọng trong quá trình thành lập công ty môi giới chứng khoán.

   1. Môi giới chứng khoán là gì?

Ngày nay, các công ty chứng khoán luôn xem môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ quan trọng trên thị trường mua bán chứng khoán. Cũng bởi vì thế, mà làm môi giới chứng khoán đã trở thành một ngành nghề được nhiều đối tượng ưa thích và tham gia bởi thu nhập và giá trị mà nó mang lại.  

Vậy, môi giới chứng khoán là gì, theo quy định của Luật chứng khoán 2019, môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Nói cách khác các công ty môi giới chứng khoán sẽ ký đồng môi giới với khách hàng và hướng dẫn họ thực hiện các hoạt động mua bán trên thị trường chứng khoán và nhận hoa hồng từ các giao dịch.

    2. Hình thức thành lập công ty môi giới chứng khoán 

Hiện nay, công ty môi giới chứng khoán thường thành lập dưới dạng công ty kinh doanh chứng khoán. Theo khoản 28, Điều 3, Luật Chứng khoán 2019 thì Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán theo quy định tại Điều 86 của Luật này. Như vậy đây là loại hình mà công ty chứng khoán có thể thực hiện nhiều nghiệp vụ và  nghiệp vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán là một trong số đó.

Cách thức thứ hai mà công ty lựa chọn chính là thành lập công ty môi giới chứng khoán và chỉ kinh doanh nghiệp vụ này.

Các công ty môi giới chứng khoán có thể thành lập dưới dạng công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn.

   3. Điều kiện thành lập công ty môi giới chứng khoán

Trước khi đăng ký thành thập công ty chứng khoán, công ty môi giới chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện thành lập công ty môi giới chứng khoán và phải được cấp giấy phép thành lập và hoạt động

1. Điều kiện về vốn bao gồm:

•  Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 25 tỷ đồng.;

• Toàn bộ tài sản công ty môi giới chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát.

1. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

• Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
•  Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;
• Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;
• Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật này.

1.  Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

• Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này;
• Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

1. Điều kiện về cơ sở vật chất bao gồm:

•  Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
• Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

• Điều kiện về nhân sự bao gồm:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
• Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
• Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
• Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Như vậy,  ngoài kỹ năng của nhân viên môi giới chứng khoán, thì các chức danh lãnh đạo cũng cần  phải đáp ứng các điều kiện luật định. 

Tất cả nhân viên làm môi giới chứng khoán đều phải có chứng chỉ môi giới chứng khoán mới được hành nghề.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

    4. Hồ sơ thành lập công ty môi giới chứng khoán

4.1 Hồ sơ xin cấp phép thành lập và hoạt động môi giới chứng khoán

1. Giấy đề nghị theo cấp giấy phép.
2. Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty, trong đó nêu rõ: tên công ty (tên đầy đủ, tên giao dịch bằng tiếng Việt, tiếng Anh, tên viết tắt); địa chỉ trụ sở chính; nghiệp vụ kinh doanh; vốn điều lệ; cơ cấu sở hữu; việc thông qua dự thảo Điều lệ công ty; người đại diện theo pháp luật đồng thời là người đại diện theo ủy quyền thực hiện thủ tục thành lập công ty.
3. Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất 
4. Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ.
5.  Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn theo Mẫu số 68 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo hồ sơ:

1. a) Đối với cá nhân: bản thông tin cá nhân; lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ của cổ đông sáng lập, thành viên là cá nhân góp trên 5% vốn điều lệ;
2. b) Đối với tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương; Điều lệ công ty; quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền; bản thông tin cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; báo cáo tài chính 02 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán của tổ chức tham gia góp vốn. Tổ chức góp vốn là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán; văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với ngân hàng thương mại, của Bộ Tài chính đối với doanh nghiệp bảo hiểm về việc góp vốn thành lập (nếu có);
3. c) Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng quy định về tỉ lệ sở hữu của cổ đông:

1.  Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.
2. Dự thảo Điều lệ công ty.

4.2. Hồ sơ đăng ký doanh nghiệp môi giới chứng khoán

Hồ sơ thành lập công ty môi giới chứng khoán bao gồm: 

1. Giấy phép thành lập và hoạt động môi giới chứng khoán
2. Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp.
3. Điều lệ công ty.
4. Danh sách thành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên; danh sách cổ đông sáng lập và danh sách cổ đông là nhà đầu tư nước ngoài đối với công ty cổ phần.
5. Bản sao các giấy tờ sau đây:

1. a) Giấy tờ pháp lý của cá nhân đối với người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp;
2. b) Giấy tờ pháp lý của cá nhân đối với thành viên công ty, cổ đông sáng lập, cổ đông là nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân; Giấy tờ pháp lý của tổ chức đối với thành viên, cổ đông sáng lập, cổ đông là nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức; Giấy tờ pháp lý của cá nhân đối với người đại diện theo ủy quyền của thành viên, cổ đông sáng lập, cổ đông là nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức và văn bản cử người đại diện theo ủy quyền.

Đối với thành viên, cổ đông là tổ chức nước ngoài thì bản sao giấy tờ pháp lý của tổ chức phải được hợp pháp hóa lãnh sự;

1. c) Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư đối với trường hợp doanh nghiệp được thành lập hoặc tham gia thành lập bởi nhà đầu tư nước ngoài hoặc tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài theo quy định tại Luật Đầu tư và các văn bản hướng dẫn thi hành.

   5. Trình tự thành lập công ty chứng khoán

Bước 1: Xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty môi giới chứng khoán

• Chuẩn bị hồ sơ: Như mục 4.1
• Nơi nộp: Ủy ban chứng khoán nhà nước
• Thời hạn giải quyết: Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ

Bước 2: Đăng ký kinh doanh

• Chuẩn bị hồ sơ: chuẩn bị các hồ sơ như đã liệt kê ở mục 4.2

• Nơi nộp hồ sơ: Phòng Đăng ký kinh doanh - Sở kế hoạch đầu tư nơi công ty môi giới chứng khoán đặt trụ sở
• Cách thức nộp hồ sơ: Nộp trực tiếp tại bộ phận một cửa hoặc trực tuyến qua Cổng thông tin đăng ký quốc gia về doanh nghiệp
• Thời hạn giải quyết: trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ
• Chi phí thành lập công ty môi giới chứng khoán: theo quy định về phí và lệ phí của Nhà nước

• Những câu hỏi thường gặp khi thành lập công ty môi giới chứng khoán

Chi phí thành lập công ty môi giới chứng khoán nhiều hay không?

Ngoài phí và lệ phí nhà nước, ACC Group cam đoan với một mức giá dịch vụ thành lập doanh nghiệp phù hợp hiệu quả và chất lượng cho khách hàng.

Người thành lập công ty chứng khoán có cần chứng chỉ môi giới chứng khoán không?

Người thành lập không bắt buộc có chứng chỉ môi giới chứng khoán. Tuy nhiên, nhân viên làm môi giới chứng khoán phải có chứng chỉ môi giới chứng khoán. Ngoài ra, Tổng Giám đốc (Giám đốc)  công ty phải đáp ứng các điều kiện luật định.

Thành lập công ty môi giới chứng khoán cần những giấy phép gì?

Chủ thể thành lập công ty môi giới chứng khoán phải được cấp giấy phép thành lập và hoạt động từ Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Thành lập công ty môi giới cần bao nhiêu vốn?

Vốn tối thiểu để thành lập công ty môi giới chứng khoán là 25 tỷ.

ACC Group có dịch vụ tư vấn về thành lập công ty môi giơi chứng khoán không?

ACC Group sẽ tư vấn cho quý khách cách thức, trình tự và toàn bộ các vấn đề liên quan đến việc thành lập công ty môi giới chứng khoán cho khách hàng, ACC cung cấp dịch vụ hỗ trợ khách hàng trong quá trình thành lập công ty môi giới chứng khoán?