Chúng ta chắc hẳn ai cũng đã từng bắt gặp cụm từ “môi giới chứng khoán” trên thời sự, báo chí, internet... Tuy nhiên, liệu chúng ta đã thực sự hiểu môi giới chứng khoán là gì? Khi tiến hành khảo sát, chúng tôi chỉ nhận được những câu trả lời khái quát, chung chung. Hãy cùng ACC tìm hiểu môi giới chứng khoán là gì và những vấn đề liên quan nhé!
1. Môi giới chứng khoán là gì ?
Khái niệm môi giới chứng khoán là gì đã được chỉ định cụ thể chi tiết và rõ ràng tại khoản 29 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019 như sau:
"Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng."
Có thể hiểu môi giới chứng khoán là việc trong quá trình hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty môi giới đường vai trò là trung gian, đại diện cho khách hàng thực hiện mua hoặc bán chứng khoán trên thị trường cho khách hàng, công ty chứng khoán sẽ được hưởng hoa hồng từ việc bán hoặc mua dùm khoản đó. Số tiền hoa hồng mà công ty môi giới chứng khoán được nhận sẽ dựa trên tỉ lệ phần trăm doanh số mua, bán mà công ty đó đã thực hiện cho khách hàng.
2. Hoạt động môi giới chứng khoán là gì ?
- Hoạt động môi giới chứng khoán được hiểu một cách đơn giản là một trong những hoạt động chủ yếu, vô cùng quan trọng của các công ty chứng khoán.
- Dưới đây là một số đặc điểm nổi bật, đặc trưng của hoạt động môi giới chứng khoán:
+ Về chủ thể thực hiện: hiện nay, hoạt động môi giới chứng khoán được thực hiện bởi chủ thể là công ty chứng khoán với vai trò là trung gian, người đại diện cho khách hàng thực hiện những lệnh mua hoặc bán chứng khoán. Chủ thể duy nhất được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán hiện nay theo quy định pháp luật là công ty chứng khoán, công ty này phải được nhà nước cấp giấy phép và cho phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
+ Hoạt động môi giới chứng khoán sẽ thực hiện môi giới về các loại chứng khoán. Chứng khoán là một loại hàng hóa đặc biệt mà chỉ có tại nền kinh tế thị trường hiện nay.
+ Chủ thể thực hiện hoạt động mua bán chứng khoán trước khi thực hiện việc mua hoặc bán chứng khoán sẽ không tính tới chuyện lời hoặc lỗ. Đồng thời, người môi giới chứng khoán hoặc chủ thể môi giới chứng khoán do không sở hữu chứng khoán nên sẽ không phải đặt mình phải chịu bất kỳ một ruổi do nào mà chủ thể môi giới đặt thay mặt thực hiện giao dịch cho khách hàng.
+ Khi thực hiện môi giới chứng khoán, chủ thể môi giới sẽ nhận được một khoản phí gọi là phí môi giới dựa trên thoả thuận và giá trị chứng khoán khách hàng mua/bán mà chủ thể môi giới đã môi giới.
+ Người môi giới sẽ không có tư cách để làm giá, giá trị của chứng khoán khi mua vào hoặc bán ra sẽ do lệnh của người mua hoặc người bán quyết định.
3. Cơ quan có thẩm quyền nào cho phép thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán
Điều 70 Luật Chứng khoán năm 2019 quy định về cơ quan có thẩm quyền cho phép các cơ quan, tổ chức thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán như sau:
"Điều 70. Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam."
Như vậy có thể thấy, theo quy định trên, mọi hoạt động về môi giới chứng khoán của các cơ quan, tổ chức, doanh nghiệp cần phải được ủy ban chứng khoán nhà nước cấp phép và cho phép hoạt động.
Như vậy, ACC đã cung cấp cho quý bạn đọc đầy đủ các thông tin về môi giới chứng khoán là gì và những vấn đề liên quan tới môi giới chứng khoán để giúp quý khách hàng hiểu rõ hơn. Rất hy vọng quý khách hàng có thể hiểu hơn về vấn đề. Trong quá trình tìm hiểu, nếu như quý khách hàng có bất cứ điều gì thắc mắc, vui lòng liên hệ với chúng tôi qua các thông tin sau:
· Hotline: 19003330
· Zalo: 084 696 7979
· Gmail: [email protected]
Nội dung bài viết:
Bình luận