Ba sàn chứng khoán ở Việt Nam (HoSE, HNX và UPCoM) đều có hai phương thức giao dịch là thoả thuận và khớp lệnh. Vậy Giao dịch thỏa là gì?, hãy cùng tham khảo bài viết của công ty Luật ACC nhé:
Căn cứ pháp lý:
– Bộ luật Dân sự năm 2015;
– Luật Chứng khoán năm 2019.
1. Giao dịch tài chính là gì?
Giao dịch thoả thuận là phương thức bên mua và bán tự thoả thuận các điều kiện giao dịch như giá, khối lượng, hình thức thanh toán rồi thông báo cho công ty chứng khoán của hai bên. Trong trường hợp nhà đầu tư muốn giao dịch thoả thuận nhưng chưa xác định đối tác thì có thể liên hệ với công ty chứng khoán để được nhập lệnh chào mua hoặc chào bán. Khi tìm được đối tác và đạt thoả thuận, công ty chứng khoán sẽ đại diện nhà đầu tư giao dịch.
Giao dịch thoả thuận được thực hiện suốt phiên, trừ giờ nghỉ trưa. Lệnh thoả thuận chỉ có hiệu lực trong ngày và giá phải nằm trong biên độ dao động của hôm đó. Nhà đầu tư không được giao dịch thoả thuận trong ngày đầu tiên cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên sàn chứng khoán.
Lệnh giao dịch thoả thuận không được phép huỷ. Trong thời gian giao dịch, nếu công ty chứng khoán nhập sai lệnh thoả thuận của nhà đầu tư thì được sửa nhưng phải xuất trình lệnh gốc và được đối tác, Sở Giao dịch chứng khoán chấp thuận.
Giá trị giao dịch thoả thuận không được sừ dụng để tính toán các chỉ số như VN-Index, HNX-Index, UPCoM-Index...
2. Đặc điểm chung của giao dịch thỏa thuận
Thông qua giao dịch thỏa thuận là gì có thể thấy rằng giao dịch này có những điểm chung nhất định, cụ thể như:
- Giao dịch sử dụng điều kiện giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tương tự như giao dịch khớp lệnh
- Giao dịch phải được thực hiện trong một hạn mức giao dịch phù hợp, không được vượt quá quy định của pháp luật để không vi phạm quy định về làm giá, thao túng thị trường chứng khoán
- Các lệnh trong giao dịch phải có giá trị lớn hơn hoặc bằng 10.000 cổ phiếu hoặc 3000 trái phiếu.
3. Quy định giao dịch thỏa thuận ở 2 sàn HSX và HNX
Sàn HSX và HNX đều áp dụng quy định về giao dịch thỏa thuận với các loại cổ phiếu, trái phiếu đang phổ biến trên thị trường. Lệnh giao dịch có thể được thực hiện từ 9 giờ sáng đến 15 giờ chiều (trừ thời gian nghỉ trưa).
Lệnh thỏa thuận được các nhà đầu tư đặt ra chỉ được có hiệu lực trong ngày và có giá nằm trong biên độ giao động theo mức của ngày hôm đó. Những nhà đầu tư không được thỏa thuận các cổ phiếu, chứng chỉ quỹ vừa mới niêm yết ngày đầu tiên trên sàn chứng khoán.
4. Những lưu ý khi thực hiện giao dịch thỏa thuận
Giá giao dịch sẽ tùy theo sự thỏa thuận giữa người mua và người bán. Với các lợi ích được cân đối mà các bên sẵn sàng thực hiện. Nhưng không được vượt quá biên độ cho phép tại thời điểm diễn ra. Gắn với các nguyên tắc và quy định pháp luật.
Các quy định khác cần quan tâm. Tất cả đều được áp dụng giống như giao dịch khớp lệnh. Quy định về:
– Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trong công ty cổ phần.
– Điều kiện giao dịch.
– Lưu ký và thanh toán bù trừ…
Nhà đầu tư cần đặc biệt lưu ý đến hạn mức tham gia trong giao dịch. Như với lượng tối thiểu, tối đa phải được đảm bảo. Để không vi phạm các quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán. Gắn với các yêu cầu và đảm bảo trong ý nghĩa quản lý. Đồng thời mang đến sàn giao dịch đối với các nhu cầu trong phạm vi tuân thủ các quy định pháp luật liên quan.
Lệnh giao dịch thỏa thuận chỉ có giá trị trong ngày. Khi phản ánh với các nhu cầu thực hiện giao dịch. Trong khi các thỏa thuận vẫn được đảm bảo thực hiện như các bên thiết lập. Nhưng khi đã đặt lệnh thì không được quyền hủy. Phải đảm bảo để các hoạt động liên tục trong quy trình được thực hiện. Và các bên đã cân nhắc chắc chắn trong thực hiện các nhu cầu đó. Do đó, nhà đầu tư cần chú ý để tránh sai sót có thể xảy ra. Cũng như thực hiện giao dịch khi đã cân nhắc và thống nhất kỹ.
Về việc xác nhận giao dịch. Thực hiện sau khi hai bên đã đồng ý các điều khoản, và xác lập với nhau hợp đồng hay biên bản thỏa thuận. Quá trình giao dịch sẽ bắt đầu theo quy định chung. Từ đó mang đến các bước thực hiện của chủ thể có trách nhiệm liên quan.
Cuối cùng, khi mọi việc đã hoàn tất, là khi giao dịch đã được thực hiện. Việc chuyển giao đã tiến hành đối với đối tượng của giao dịch. Cần xác nhận kết quả số dư chứng khoán. Quy trình thanh toán bù trừ sẽ được thực hiện như giao dịch khớp lệnh. Và tiến hành xong với các nhu cầu trên thực tế trong thỏa thuận và thực hiện hiệu quả giao dịch.
Trên đây là toàn bộ nội dung giới thiệu về Giao dịch thỏa thuận đầy đủ và chi tiết nhất. Trong quá trình tìm hiểu nếu quý khách còn thắc mắc hay quan tâm đến vấn đề pháp lý liên quan vui lòng liên hệ với chúng tôi để được tư vấn. Hi vọng với những kiến thức về pháp lý và những thông tin này sẽ hữu ích với bạn. Xin chân thành cảm ơn.
Gmail: [email protected]
Webside: accgroup.vn
Nội dung bài viết:
Bình luận