Hiện nay, khái niệm công ty quản lý quỹ đang khá lạ lẫm đối với đời sống xã hội, tuy nhiên thực tế thì mô hình công ty này đã được các nhà đầu tư áp dụng thành lập từ rất lâu, và ngày nay đang có xu hướng phát triển mạnh mẽ. Bài viết dưới đây, ACC xin gửi đến quý bạn đọc những thông tin cơ bản để giúp các bạn hiểu rõ hơn về công ty quản lý quỹ cũng như các vấn đề pháp lý trong viêc thành lập công ty quản lý quỹ.
![Điều Kiện Thành Lập Công Ty Quản Lý Quỹ đầu Tư [chi Tiết 2023]](/wp-content/uploads/2022/03/Dieu-kien-thanh-lap-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-Chi-tiet-2023.png.webp)
Thành lập công ty quản lý quỹ
Căn cứ pháp lý
Luật Chứng khoán 2019;
Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Thông tư 99/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
1. Công ty quản lý quỹ là gì?
Công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ về quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Theo đó, công ty quản lý quỹ được xem là doanh nghiệp trung gian giải quyết nhu cầu đầu tư của mọi người.
Việc thành lập công ty quản lý quỹ dựa trên ý chí của cá nhân, tổ chức sáng lập, do đó mục tiêu của các công ty quản lý quỹ sẽ có sự khác nhau. Tuy nhiên các công ty này đều có đặc điểm chung là:
- Công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp, được thành lập và hoạt động theo quy định của pháp luật chứng khoán.
- Thực hiện các công việc chuyên môn nghiệp vụ liên quan đến vấn đề đầu tư chứng khoán.
>>>>>>>>> Nếu các bạn muốn hiểu thêm về THỦ TỤC THÀNH LẬP CÔNG TY VÀ DOANH NGHIỆP hãy đọc bài viết để biết thêm thông tin chi tiết: Thủ tục thành lập công ty, doanh nghiệp (Quy định mới 2023)
2. Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ
Để thành lập công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp cần đáp ứng các quy định của pháp luật về vốn pháp định, cơ sở vật chất, nhân sự… các điều kiện này được quy định cụ thể tại Luật Chứng khoán 2019.
- Điều kiện về vốn
Vốn điều lệ được góp vào công ty phải bằng Đồng Việt Nam, mức vốn điều lệ tối thiểu để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh đối với công ty quản lý quỹ tại Việt Nam và công ty quản lý quỹ nước ngoài tịa Việt Nam là 25 tỷ.
- Điều kiện đối với cổ đông, thành viên góp vốn
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, nếu là cá nhân thì phải có quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp, nếu là tổ chức thì phải có tư cách pháp nhân, hoạt động hợp pháp và có lãi trong 2 năm ngay trước năm đề nghị cấp giấy phép.
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài thì phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.
Về cơ cấu tổ chức và tỷ lệ góp vốn của các thành viên trong việc thành lập công ty quản lý quỹ được quy định cụ thể tại khoản 3 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019.
- Điều kiện về cơ sở vật chất
Trụ sở làm việc phải đảm bảo cho hoạt đông kinh doanh chứng khoán. Đồng thời phải có đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ. Và các thiết bị bảo đảm về vấn đề an toàn, an ninh cho trụ sở công ty.
- Điều kiện về nhân sự
Doanh nghiệp cần phải chuẩn bị đầy đủ danh sách nhân sự dự kiến. Trong đó cần phải có Giám đốc/Tổng giám đốc, tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Về Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của công ty phải đáp ứng đủ các điều kiện quy định tại khoản5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019.
3. Hồ sơ đăng ký công ty quản lý quỹ
Bước đầu tiên quý bạn đọc cần phải quan tâm khi tiến hành thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ là chuẩn bị hồ sơ đăng ký. Một bộ hồ sơ đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ sẽ bao gồm các giấy tờ sau:
- Giấy đề nghị cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ.
- Bản dự thảo điều lệ công ty.
- Danh sách cổ đông, thành viên sáng lập kèm theo các giấy tờ chứng thực cá nhân, danh sách dự kiến về nhân sự.
- Các tài liệu, giấy tờ chứng minh năng lực tài chính của cổ đông, thành viên góp vốn.
- Biên bản cuộc họp, nghị quyết của đại hộ đồng cổ đông, thành viên góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập công ty quản lý quỹ.
- Giấy tờ thể hiện sự đảm bảo an toàn của các trang thiết bị, cơ sở vật chất trong việc phục vụ các hoạt động kinh doanh nghiệp vụ.
- Phương án hoạt động trong 3 năm đầu sau khi được cấp phép thành lập và hoạt động. Kèm theo các quy trình quản lý quỹ, rủi ro…
- Một số giấy tờ, tài liệu khác.
4. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ
Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ được quy định cụ thể và chi tiết tại khoản 1, khoản 2 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, cụ thể như sau:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ.
Bước 2: Nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 3: Chờ xét duyệt. Hoàn thiện các yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự.
Bước 4: Tiếp nhận Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ, công bố thông tin hoạt động. Nếu hồ sơ không hợp lệ, bạn sẽ bị từ chối bằng văn bản và có nêu rõ lý do.
5. Câu hỏi thường gặp khi thành lập công ty quản lý quỹ
Công ty quản lý quỹ là loại hình doanh nghiệp nào?
Công ty quản lý quỹ đầu tư được tổ chức dưới hai hình thức là công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần.
Việc xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ có mất phí không?
Có. Lệ phí cho việc cấp Giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán là 30 triệu đồng/giấy phép.
Công bố thông tin hoạt động bằng cách nào?
Trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày tiếp nhận Giấy phép thành lập và hoạt động có hiệu lực. Công ty quản lý quỹ phải công bố giấy phép thành lập và hoạt động trên phương tiện thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và một tờ báo điện tử hoặc báo viết trong vòng ba số liên tiếp.
Mất bao lâu thời gian để nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động?
Kể từ thời điểm nộp hồ sơ hợp lệ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thời gian lâu nhất để có thể nhận về giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ là 4 tháng. Tuy nhiên khoảng thời gian này có thể rút ngắn về ít nhất 1 đến 2 tháng tùy thuộc vào thời gian hoàn thiện thủ tục của doanh nghiệp.
Trên đây là một số thông tin cơ bản về vấn đề thành lập công ty quản lý quỹ do ACC cung cấp cho quý bạn đọc. Mọi vấn đề thắc mắc, quý bạn đọc hãy liên hệ với ACC qua thông tin:
Số điện thoại 1900.3330
Zalo 084.696.7979
Email: [email protected]
Website: accgroup.vn
Nội dung bài viết:
Hãy để lại bình luận của bạn tại đây!