Lưu ký chứng khoán trong tiếng Anh là gì? - Công ty Luật ACC

Lưu ký chứng khoán (LKCK) là hoạt động không thể thiếu trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán. Vậy lưu ký chứng khoán Tiếng Anh là gì? Nhà đầu tư được lợi ích gì khi LKCK?

1. Lưu ký chứng khoán tiếng Anh là gì?

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong tiếng Anh là Securities Depository.

Theo Điều 4, Điều 34 Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán được định nghĩa như sau:

“34. Lưu ký chứng khoán là việc tiếp nhận, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến lưu ký chứng khoán.”

Lưu ký chứng khoán tiếng anh là gì?

2. Quy định về hồ sơ lưu ký chứng khoán

Căn cứ Điều 4 Quyết định số 199/QĐ-VSD, hồ sơ lưu ký chứng khoán phải tuân thủ các quy định chung sau:

“Điều 4. Quy định chung về hồ sơ lưu ký chứng khoán

1. Hồ sơ lưu ký chứng khoán (ký gửi, rút, chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán, điều chỉnh thông tin người đầu tư,...) phải có đầy đủ các chứng từ theo quy định, có đóng dấu treo của tổ chức lưu ký chứng khoán và kèm theo các tài liệu (nếu có). , nội dung chứng từ phải thể hiện đầy đủ thông tin, cùng màu mực, chữ viết tay của chủ đầu tư và chữ ký gốc (nếu có). Phần xác nhận của TVLK/tổ chức trực tiếp trên hồ sơ mở tài khoản phải có dấu, chữ ký gốc và họ tên của thành viên ban phụ trách hoạt động lưu ký do VSD đăng ký hoặc ủy quyền với đầy đủ nội dung theo quy định về lưu ký của VSD. các thành viên. Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức thì đơn của nhà đầu tư phải có chữ ký của người có thẩm quyền và dấu của tổ chức. Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài chưa sử dụng con dấu, TVLK có văn bản gửi VSD căn cứ vào thông tin định danh khách hàng do TVLK quản lý giải trình về việc tổ chức nước ngoài chưa sử dụng con dấu và xác nhận việc chưa sử dụng con dấu. được tổ chức ở nước ngoài sử dụng và biên nhận đã được kiểm tra Chữ ký trên hồ sơ lưu ký là Chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức ở nước ngoài đã đăng ký với cơ quan lưu ký.

2. Trường hợp bên cầm giữ bảo đảm là tổ chức nước ngoài ở nước ngoài có thể sử dụng chỉ thị điện tử SWIFT để thay thế các giấy tờ nhà đầu tư cần chuẩn bị trong hồ sơ xin TVLK của VSD. Các chứng từ liên quan (như phiếu gửi/rút tiền, yêu cầu điều chỉnh thông tin...) khi đáp ứng các điều kiện sau: (i) Nội dung điện SWIFT phải bao gồm đầy đủ các thông tin theo mẫu sau. (ii) TVLK phải dịch và chứng thực nội dung, tính xác thực của điện SWIFT và các tài liệu kèm theo (nếu có).

3. Khi ủy thác lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư phải có văn bản ủy quyền, trong đó nêu rõ nội dung và phạm vi ủy quyền. Nếu giấy ủy quyền bằng tiếng nước ngoài thì phải có bản dịch công chứng. Trường hợp người được ủy quyền là đơn vị thì các tài liệu liên quan đến lưu ký chứng khoán phải có chữ ký của người được ủy quyền và đóng dấu của đơn vị. TVLK có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của giấy ủy quyền của nhà đầu tư.

4. Đối với công ty trực thuộc, VSD xử lý ký quỹ sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ quy định đối với từng nghiệp vụ tại quy chế này và hồ sơ điện tử gửi VSD thông qua VSD để Cổng Giao tiếp điện tử/Cổng Giao tiếp trực tuyến quản lý hồ sơ của VSD.

5. Đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp, VSD thực hiện xử lý hồ sơ lưu ký theo quy định áp dụng cho từng nghiệp vụ tại quy chế này sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ do tổ chức cung cấp.

3. Nguyên tắc lưu ký chứng khoán

Khi thực hiện lưu ký chứng khoán, chủ sở hữu cần tuân thủ những nguyên tắc mà Trung tâm Lưu ký Chứng Khoán Việt Nam (VSD) đề ra và thực hiện theo đúng các điều luật chứng khoán Việt Nam. Cụ thể như sau:

• Khách hàng lưu ký chứng khoán trước tiên phải được gửi tại đơn vị thành viên lưu ký chứng khoán. Sau đó, các đơn vị này sẽ chủ động tái ký gửi chứng khoán của khách hàng vào VSD.
• Khách hàng và đơn vị thành viên lưu ký chứng khoán phải ký kết hợp đồng mở tài khoản tín phiếu để đảm bảo các giấy tờ liên quan và số lượng chứng khoán khách hàng nắm giữ phù hợp với loại và số lượng chứng khoán tại thời điểm nộp hồ sơ. VSD. Lúc này, thành viên mới có quyền đăng ký và thanh toán chứng khoán của khách hàng tại VSD sau khi ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký.
• Lưu ý tên LK đăng ký lại tại VSD phải trùng với tên TVLK hoặc đơn vị mở tài khoản trực tiếp. Điều này đảm bảo mức độ an toàn cao cho chứng khoán của khách hàng.

4. Lợi ích khi lưu ký chứng khoán

Hoạt động lưu ký chứng khoán là cần thiết và đem lại nhiều lợi ích cho nhà đầu tư:

• Đảm bảo an toàn cho các loại giấy tờ liên quan đến quyền sở hữu chứng khoán, được lưu giữ tại VSD. Bạn không cần lo lắng và tốn thời gian để bảo mật thông tin. Ngoài ra, mọi sự biến động về giá hay số lượng chứng khoán đều được tự động cập nhật nhanh chóng, chính xác.
• Rút ngắn thời giao dịch dịch chứng khoán. Từ đó, gia tăng tốc độ xoay vòng vốn kinh doanh. Như vậy chủ sở hữu chứng khoán sẽ dễ dàng thực hiện nhiều giao dịch trong ngày.
• Giúp các nhà đầu tư chủ động kiểm tra các giao dịch chứng khoán một cách dễ dàng: Số lượng chứng khoán mua vào, bán ra, biến động số dư mà chỉ cần dùng thiết bị di động, máy tính có kết nối Internet.

Hi vọng qua những thông tin hữu ích về lưu ký chứng khoán trong bài viết này, mọi người đã hiểu được tầm quan trọng và ý nghĩa của hoạt động này. Đó cũng là cách giúp nhà đầu tư tin tưởng hơn vào các tài liệu liên quan đến chứng khoán được bảo quản cẩn thận và an toàn.